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监管层拟修订券商风险控制指标计算标准 双A以上将获更大支持

2019-08-14 11:15

摘要:  8月9日,证监会例行发布会上宣布拟调整修改一项重要券商指标计算标准,即风险控制指标,同时将修改的文件向社会公开征求意见。  现行的文件《证券公司风险控制指标.........

  8月9日,证监会例行发布会上宣布拟调整修改一项重要券商指标计算标准,即风险控制指标,同时将修改的文件向社会公开征求意见。

  现行的文件《证券公司风险控制指标管理办法》于2016年6月发布,该文件的发布也明确了通过资本杠杆率这一指标对公司杠杆进行约束,综合考虑流动性风险监管指标要求,另外通过风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率及净稳定资金率四个核心指标,构建券商合理有效的风控指标体系。

  该文件运行三年时间后,证监会认为根据市场情况需要进行一定的调整,新闻发言人常德鹏在发布会上透露此次调整包括三个重要的方面:

  1、支持证券公司遵循价值投资理念,深度参与市场交易,适当放开投资成分股、权益类指数基金、政策性金融债等产品的风控性指标计算标准针对股票质押私募资产管理等业务特点和各类金融产品风险特征,

  2、完善相应指标计算标准结合市场发展实践,明确新业务、新产品风控指标计算标准

  3、对连续三年分类评价为A类AA级及以上的证券公司,风险资本准备的调整系数设为0.5。

(文章来源:21世纪经济报道)

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